Ազատված հաշվետվության խորհրդատուները («ERAs») ներդրումային խորհրդատուներ են, որոնք պարտավոր չեն գրանցվել որպես խորհրդատու ԱՄՆ Արժեթղթերի բորսայի հանձնաժողով («SEC») կամ պետական կարգավորող մարմիններում, բայց դեռ պետք է վճարի վճարներ և զեկուցի հանրային տեղեկատվությունը IARD/FINRA համակարգի միջոցով:
Ո՞վ պետք է գրանցվի որպես ազատված հաշվետվության խորհրդատու:
Ի՞նչ է ազատված հաշվետվության խորհրդականը: Ներդրումային խորհրդատուները պետք է գրանցվեն կամ դաշնային կամ պետական արժեթղթերի մարմիններում՝ կախված կառավարվող ակտիվների քանակից: «Փոքր խորհրդատուները» (մինչև $25 միլիոն ակտիվներով) կարող են գրանցվել միայն պետական արժեթղթերի մարմիններում։
Ո՞վ է ազատվում որպես ներդրումային խորհրդատու գրանցվելուց:
RBIC Advisers Relief Act-ը նաև փոփոխել է Advisers Act-ի 203(m) բաժինը, որն ազատում է ներդրումային խորհրդատուի գրանցումից ցանկացած խորհրդատուի, ով բացառապես խորհուրդ է տալիս մասնավոր ֆոնդերին և ունի կառավարվող ակտիվներ Միացյալ Նահանգներում ավելի քիչ քան. $150 միլիոն, բացառելով RBIC ակտիվները 150 միլիոն դոլարի շեմին հաշվելուց …
Արդյո՞ք ազատված հաշվետվության խորհրդատուները պետք է ներկայացնեն ADV ձևը:
Բոլոր ազատված զեկուցող խորհրդատուները. Դուք պետք է ներկայացնեք ձեր նախնական ADV ձևի ներկայացումը 60 օրվա ընթացքում՝ հենվելով Խորհրդականների ակտի 203(l) բաժնում գրանցումից ազատման -ի վրա, որպես բացառապես մեկ կամ մի քանի վենչուրային հիմնադրամների կամ Խորհրդատուների օրենքի 203(մ) բաժնի խորհրդատու, քանի որ դուք գործում եք.բացառապես որպես խորհրդատու…
Արդյո՞ք ազատված զեկուցող խորհրդականները ենթակա են խնամակալության կանոնին:
Խնամակալության կանոնը չի տարածվում ազատված զեկուցող խորհրդատուների վրա: Մասնավոր կապիտալ ֆոնդերը և այլ մասնավոր ներդրումային հիմնադրամները հաճախ օգտագործում են SPV-ներ՝ պորտֆելի ներդրումները հեշտացնելու համար:
