Լիազորված ընկերությունը, որն ընդունում է բիզնեսը ներկայացնողից, պետք է համապատասխանի իր կարգավորող պահանջներին: Եթե հաճախորդներին ներկայացնողի կողմից տրվում է ոչ պիտանի խորհուրդ, լիազորված ընկերությունը կարող է պատասխանատվություն կրել դրա համար և ենթակա լինել կարգավորող գործողությունների: Լիազորված շատ ընկերություններ ծանոթացումներ են ստանում հաճախորդներից:
Ներկայացնողները կանոնակարգվա՞ծ են:
Ներկայացնելն ինքնին կարգավորվող գործունեություն չէ: … Հետևաբար, արդյոք Ներդրողը պետք է կարգավորվի, սովորաբար կախված է նրանից, թե արդյոք նա տրամադրում է այնպիսի պայմանավորվածություններ, որոնք ներառված են Ֆինանսական ծառայությունների և շուկաների մասին 2000 թվականի օրենքի (FSMA) (Կարգավորվող գործողություններ) 2001 (RAO) հրամանի 25-րդ հոդվածի համաձայն, թե ոչ:
Ինչպե՞ս կարող եմ իմանալ, արդյոք ինձ անհրաժեշտ է կարգավորել FCA-ն:
FCA-ի կողմից լիազորված լինելը (կամ գրանցված լինելը) պարտադիր պահանջ է ցանկացած բիզնեսի համար, որը մտադիր է իրականացնել Կարգավորվող գործունեության մասին 2001 թվականի հրամանով կամ Վճարային ծառայությունների կանոնակարգով սահմանված գործունեությունը: 2017. Եթե ձեր բիզնեսը համապատասխանում է այս պրոֆիլներից մեկին, դուք պետք է գրանցվեք:
Ո՞վ պետք է կարգավորվի FCA-ի կողմից:
Համաձայն Ֆինանսական ծառայությունների և շուկաների մասին օրենքի (FSMA) 2000 թ., ֆինանսական գործունեությունը պետք է կարգավորվի FCA-ի կողմից: Կարգավորվող գործունեություն իրականացնող ցանկացած ընկերություն (լինի բիզնես, շահույթ չհետապնդող կամ անհատ վաճառող) պետք է լիազորված կամ գրանցված լինի մեր կողմից, եթե դրանք ազատված չեն:
Ինչ է FCA-ի լիազորվածըներկայացնե՞ր:
Ներկայացնողը ֆիզիկական անձ է, որը նշանակված է ֆիրմայի կամ այդպիսի ընկերության կողմից նշանակված ներկայացուցչի կողմից՝ նշանակված ներդրումային բիզնեսի ընթացքում, կամ երկուսն էլ, որպեսզի իրականացնի. հետևյալ գործողությունները. ա) ներդրում կատարելը. բ) ոչ իրական ժամանակում ֆինանսական խթանումների բաշխում։
